За нарушения законодательства по финансовому мониторингу торговцы ценными бумагами заплатили 50 тыс. гривен штрафов в 1 полугодии
Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку подвела итоги своей работы в сфере предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, за первое полугодие 2012 года. "Регулятором были проведены 65 проверок субъектов первичного мониторинга, среди которых 25 плановых и 41 внеплановая", — уточняют в НКЦБФР.
По результатам выявленных нарушений уполномоченными лицами Комиссии были вынесены 24 штрафных санкции на сумму 41990 гривен, а также 10 предупреждений и 8 требований. Типичными нарушениями законодательства в сфере финансового мониторинга на фондовом рынке, как указывает НКЦБФР, являются следующие:
- нарушение требований комиссии в части назначения ответственного работника за проведение финансового мониторинга — 25% от общего количества правонарушений;
- нарушение требований Комиссии по прохождению обучения и получения квалификационного ответственного работника по финансового мониторинга — 10%.
- нарушение сроков регистрации финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу — 10%;
- необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу -10%;
- несообщение Госфинмониторингу о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу — 7%;
- нарушение требований комиссии в части соблюдения правил и программ осуществления финансового мониторинга в субъекте первичного финансового мониторинга — 7%
Источник: ДЕЛО