Саморегулирующаяся ассоциация "Украинские фондовые торговцы" (СРО АУФТ, Днепропетровск) оспаривает разъяснения Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (ГКЦБФР) Украины относительно вопроса обязательного финансового мониторинга при покупке ценных бумаг за наличные средства физических лиц-клиентов от 80 тыс. грн, которые прошли через транзитные счета банков.

Как уточняется в пресс-релизе СРО, согласно разъяснениям ГКЦБФР операция по внесению физическим лицом наличных денежных средств в размере, превышающем 80 тыс. грн для покупки ценных бумаг в кассу банка на расчетный счет торговца, подлежит обязательному финансовому мониторингу с обязательным уведомлением Госфинмониторинга.

Как отмечает руководитель отдела нормативного обеспечения СРО АУФТ Ирина Соколова, ассоциация не согласна с подобной позицией. "Применение штрафных санкций со стороны территориальных управлений ГКЦБФР является неправомерным и должно быть пересмотрено", - считает И.Соколова.
Как прокомментировали агентству "Интерфакс-Украина" аналитик ИГ "ТАСК" Вячеслав Иванишин, сначала финмониторинг проводит банк при непосредственном перечислении средств через кассу банка (транзитный счет), а согласно разъяснению комиссии, торговец повторно должен провести финмониторинг.

При этом, он отметил, что данное разъяснение слабо затрагивает сделки через интернет-трейдинг, поскольку при интернет-трейдинге клиенту легче использовать свой расчетный счет, а не пользоваться кассой банка (транзитным счетом).

В свою очередь, руководитель проекта интернет-трейдинга инвестиционной группы "Сократ" Светлана Опрощенко добавила, что маловероятно, что такое требование Госфинмонитринга может вызвать снижение интереса клиентов к интернет-трейдингу.

"Внутренний регламент предоставления услуги интернет-трейдинга в нашей компании предполагает только безналичную форму поступления денежных средств клиента с обязательным открытием текущего счета в банке, что не предусматривает необходимости подачи информации о такой операции в Госфинмониторинг", - сообщила С.Опрощенко.

Как сообщалось, АУФТ создана 12 марта 2009 года путем объединения трех СРО - "Регионального фондового союза" (Днепропетровск) и СРО "Украинской фондовой биржи" (УФБ) и Киевской международной фондовой биржи (КМФБ, обе - Киев).

Ассоциация получила статус единой СРО, объединяющей торговцев ценными бумагами. Членство в ней обязательно для всех участников рынка, имеющих лицензию торговца.

По данным ассоциации, на 7 октября 2009 года она насчитывает 667 участника.

Летом этого года был сформирован новый совет АУФТ во главе с представителем ЗАО "Менеджмент Технолоджиз" Сергеем Антоновым. Членами совета стали генеральный директор ЗАО "Альтана Капитал" Анатолий Амелин, директор ООО "Титан-Хранитель" Вадим Каганов, директор фондовой компании "Финэкс-Украина" Игорь Когут, председатель правления "Украинской фондовой биржи" Валентин Оскольский, президент ЗАО "Фондовая компания "Автоальянс-инвест" Анатолий Отченаш и исполнительный директор ООО "Феникс Капитал" (все - Киев) Олег Швец.